连续三年财务报表存在重大遗漏，监管拟作出行政处罚

一、信披违规拟遭监管处罚

5 月 22 日，深圳华控赛格股份有限公司（证券代码：000068）收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《行政处罚事先告知书》。

经深圳监管局查明，华控赛格的违法事实为：2017年1月，华控赛格与同方投资有限公司订立《委托理财协议》《承诺函》，约定同方投资委托华控赛格理财，委托资金432345600元，华控赛格承诺按照协议归还本金及收益。上述合同涉及的金额分别占公司2017年、2018年、2019年经审计净资产的39.57%、46.17%和45.16%。根据相关规定，公司应当在相关定期报告中披露该重大合同及其履行情况，但公司却未按规定披露，导致公司2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报存在重大遗漏。

针对华控赛格连续三年财务报表出现重大遗漏的事实，深圳监管局拟对华控赛格作出行政处罚：对华控赛格及相关责任人给予警告和罚款；

据公司工作人员表示上述拟被处罚人员均系公司时任高管，目前都不在公司任职且已离开公司。此外处罚事先告知书已下达，股民大概率能索赔成功，现在就待正式的处罚决定下来，受损股民可自愿进行索赔。

二、目前业绩为亏损状态

4月28日晚间，华控赛格发布一季度业绩公告称，2023年第一季度营收约1.06亿元，同比减少58.83%；归属于上市公司股东的净利润亏损约2692万元；基本每股收益亏损0.0267元；上年同期营收约2.57亿元；归属于上市公司股东的净利润亏损约973万。据季报来看，华控赛格目前的运营状况欠佳。

此前在去年12月27日，深圳证券交易所针对信息披露问题对华控赛格及其时任董事长黄俞、时任董事兼总经理邢春琪均分别给予了通报批评的处分，同时将处分记入上市公司诚信档案并向社会公开；2022年12月29日，深圳证券交易所上市公司管理二部又发出了《关于对深圳华控赛格股份有限公司时任副总经理赵小伟的监管函》，希望赵小伟吸取教训、及时整改并杜绝相关问题的再次发生，同时提醒赵小伟严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。由此可见，华控赛格信息披露一直存在着问题。

三、股民索赔条件

上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，受损股民可向公司索赔挽回损失。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师提示于2017年8月29日-2023年2月6日期间买入，并在2023年2月7日之后卖出或仍持有而亏损的可参与索赔，符合上述购买区间的可在“股民索赔宝”公众号进行登记，律师费为获赔后收取。